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基金投资-但即使是知名的私募基金机构也存在投资失败的案例-礼县新闻

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李国庆为摔杯道歉

已成「空殼」根據協會備案信息,新華匯嘉于去年5月入會,成為觀察會員。而7個月後,便收到了一紙處罰書。

根據紀律處分決定書,上海證監局向協會來函通報情況稱,由於祿象投資拒絕配合檢查,導致上海證監局無法對相關產品所涉及的問題予以進一步核實。此事實有上海證監局所提供電子郵件溝通記錄的截屏材料為證。

那麼,被取消了會員資格有何影響?私募排排網合規總監溫志飛在接受媒體記者採訪時表示:「其實這(被取消會員資格)是一個比較嚴重的處分,一旦取消了會員資格之後,下一步完全有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風險。」

去年12月,中國證監會發佈的行政處罰決定書顯示,新華匯嘉實際控制並操作涉案賬戶,利用資金優勢,採用尾盤大量買入提高股票收盤價,並於次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法,影響了涉案股票的交易價格。

對此,業內人士表示,取消會員資格其實是一個比較嚴重的處分。下一步,有可能面臨取消私募基金管理人牌照的風險。

記者查詢發現,王衛東旗下還有兩家私募。證券類私募「上海鉑祥投資管理中心(有限合夥)」,登記於2015年7月,目前已備案5隻產品;股權類私募「北京東方匯嘉基金管理有限公司」,登記於2017年9月,旗下僅備案一隻產品。

而協會的處分也隨之而至。近日,協會發佈的紀律處分決定書顯示,基於上述法律文書確認的基本事實、情節和審理情況,協會決定取消新華匯嘉的會員資格。

《投資快報》記者關注到,近日,中國證券監督管理委員會西藏證監局發佈了《私募基金機構違法違規典型案例》,西藏證監局表示,私募機構向投資者承諾保本保收益的行為是違法違規的,如有類似行為發生,投資者需保持警惕,不要受騙。

一是投資有風險,千萬不要相信「保本」的宣傳。天下沒有「包賺不賠」的生意,私募基金也不例外,私募基金機構雖然是專業投資機構,但即使是知名的私募基金機構也存在投資失敗的案例。因此,投資者要牢記,投資有風險,投資私募基金不是放貸,任何保本或收益承諾都是投資陷阱,都是「不靠譜」的。

其中,被監管處罰是取消會員資格的一大主因。如新華匯嘉曾因操縱股票被罰超400萬元。而其法定代表人王衛東「奔私」前,是新華基金(博客,微博)的老將,在2009年曾與王亞偉爭奪當年的業績冠軍。

而目前新華匯嘉已無資管規模。根據協會備案信息,新華匯嘉共備案了27隻產品。但在其他誠信信息一欄中,協會特別標註稱「管理人無資產管理規模」。

而目前正處於會員申請的超低谷期。海峰科技數據顯示,會員申請的兩個高峰期(2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月)已過。2019年第一季度,僅有23家管理人成功申請會員。

按照法律法規,私募基金機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。但仍有私募基金機構通過關聯方擔保、關聯方承諾回購等方式,變相承諾保本保收益,欺騙投資者。

因此,新華匯嘉被「沒一罰三」。中國證監會沒收其違法所得約109.15萬元,並處以327.46萬元罰款。此外,對其法定代表人王衛東給予警告,並處以30萬元罰款。

通過上述案例,監管部門提醒投資者:

以下為全文:案例1:承諾保本是套路 擦亮眼睛莫陷坑

「會員也不是永恆的,不合規,也會被清理。」海峰科技表示,2019年9月份,協會系統更新了申請入會的門檻,這意味着會員規則越來越清晰明確,會員申請進入正常節奏階段。

「不配合」引禍祿象投資則因「不配合」而被取消會員資格。

目前,祿象投資已被協會標為「異常機構」。異常原因是其未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上,且未按時提交經審計的年度財務報告。而該機構信息的最後更新時間為2017年4月19日。

二是不要貪圖短期回報、高息回報。股權類私募基金機構主要投資于非上市公司股權,具有投資周期長、退出難度大的特點,一般很難在短期內收回投資,也難以在短期內鎖定投資回報。投資者要牢記,所謂的短期收回投資、高息回報不過是違法違規者拋出的誘餌。

最終,九年老將選擇了「奔私」。2015年2月,時任新華基金副總經理的王衛東離職,投身私募,創辦了新華匯嘉。

K基金公司設立了10餘家分公司,以銷售私募基金產品為名,在省內通過口口相傳的方式廣泛開展資金募集活動。投資者5萬元起投,上不封頂。K基金公司除與投資者簽署基金合同外,還簽署《基金認購書》,明確投資本金、期限、年化收益率,由沒有擔保能力或未實際運營擔保公司向投資者提供《擔保函》,對本息進行擔保。K基金公司按月、季或年度向投資者支付8%~18%不等的約定收益。大部分投資者嘗到返息的甜頭后,進行了滾動投資以期獲取更高的收益。K基金公司也通過「借新還舊」滾動操作的方式維持經營,直至2018 年資金鏈斷裂,實際控制人跑路,才停止募集,露出了非法集資的面目。

繼大觀投資、恆富匯通投資后,又有兩家私募被取消會員資格。這兩家此前均為中國證券投資基金業協會(下稱「協會」)的觀察會員,分別是:上海祿象投資管理中心(有限合夥)(下稱「祿象投資」)和北京新華匯嘉投資管理有限公司(下稱「新華匯嘉」)。

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三是認真比對私募基金機構公示信息,審慎作出投資決策。投資者投資前,要通過基金業協會查詢比對私募基金管理人的信息,發現異常的,應及時向監管部門反映。上述案例中,A集團是通過「買殼」成為J公司的大股東,但基金業協會公示的J 基金管理有限公司股東信息,並未顯示A集團是其大股東。如果投資者在購買產品前,對J公司的上述異常情況予以充分關注,在很大程度上就可避免上當受騙。

A集團是J基金管理有限公司(以下簡稱J 公司)的實際控制人。2017年,在J公司j 私募基金產品資金募集過程中,A集團公司為推動產品儘快募集資金,與投資者一對一簽署了基金份額回購協議,承諾將在1年後,以本金112%的價格購買投資者所持有的全部基金份額。1年後,A集團並未如約回購基金份額。經監管核查,j私募基金產品的資金並未投到合同約定的項目,而是被A集團挪作他用,涉嫌集資詐騙。目前,公安機關已對A集團以及J 公司展開刑事調查。

值得注意的是,王衛東曾為公募基金的明星人物。其履歷顯示,王衛東於2006年加盟新華基金,2009年升任投資總監。同年,其管理的基金與王亞偉演繹了「二王PK」神話,獲得權益類基金業績前三。

因此,協會決定取消祿象投資會員資格。協會備案信息顯示,證券類私募祿象投資登記於2015年6月,並於2016年11月成為協會的觀察會員。

「牌照」或被註銷在私募行業,會員家數佔比較小。協會數據顯示,已備案私募基金管理人共24378家。其中,獲得會員資格的私募共3321家,佔比約為13.62%。

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